深圳证监局对中信证券采取责令改正措施

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  • 发布日期:2021-02-10
  • 有效期至:长期有效
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证券时报e公司讯,深圳证监局2月10日发布关于对中信证券采取责令改正措施的决定。深圳证监局称,经查,中信证券主要存在以下情形:私募基金托管业务内部控制不够完善,个别项目履职不谨慎;个别首次公开发行保荐项目执业质量不高,存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确,对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。

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